标题: TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费 [打印本页] 作者: quebec 时间: 2013-9-24 20:42 标题: TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费 TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费 发表日期：2013-09-24 12:34:36 作者：明报 ' p2 j% F/ x, Q- W% a# J4 y ' ~7 |. @3 T0 [8 [0 Y0 ?6 c道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。 / e+ ]( h( w0 f7 n$ K# a 7 f3 D# X2 q* s4 x7 A5 N美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。7 q) C8 q' Q( j: M: F- l4 w) A
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美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。 3 r* E, ~" {! M1 t$ g- o3 i- \) i1 X. d6 D
美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。$ M% e% g. i, H0 Y
& C& M; A5 ?1 {: E* h. F0 {5 n0 w美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」' A9 v& h4 ^0 @& f/ J
) A, m) A5 v6 Y+ h; p+ {! \/ J, U2 |道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。3 u9 M6 P4 M1 l% ]
0 q; u, Z; c' `银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。 6 ?+ Q2 N. V# F! K8 y; ~2 N$ r1 i . L' j* b l4 V4 i道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」 ; \, n" e( H# D7 _5 U$ u) Y