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TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费 发表日期:2013-09-24 12:34:36 作者:明报 8 ~) n9 q& y1 F
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道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案,它同意支付5,250万美元,解决案件。美国证券、货币管理机构说,道明银行一些帐户有可疑财务活动,与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联,银行未有举报嫌疑帐户。' p) C7 c; a2 v3 w" {( u0 D
& O, Y& C+ _, E E4 Q美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布,道明银行达成和解方案。
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, ^: L! y* Y& l# s0 @美国货币监理署说,道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师,因庞氏骗局判监50年。) }! e& v$ t+ P3 A U
& x0 |+ H/ J/ _8 p0 X: N9 a9 p! U* z美国证券及交易委员会指出,道明银行说,它有限制罗思坦的帐户转款,其实是欺诈投资者。
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% A- b* r+ I( o$ O& @5 |美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说:「金融机构负责守护它们协调的交易与投资,它们的工作人员容许诈骗行为,就要有高度问责。」
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0 u- W( u0 _& o道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款,向美国证券及交易委员会支付1,500万元。- B/ z- C# K0 p% K9 T
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银行说,它感到「欣慰」,与管理机构解决案件。- ?% u8 q J; D
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道明发表简短声明:「道明银行与监管机构密切合作,保证它遵守全部适用法规。」
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