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[加国新闻] TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费

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发表于 2013-9-24 20:42:09 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
TD Bank涉庞氏骗局付5千多万和解费                          发表日期:2013-09-24 12:34:36 作者:明报                  2 Q1 N* B$ A5 |; H' [: f

9 U1 N2 M0 |" z* W# x道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案,它同意支付5,250万美元,解决案件。美国证券、货币管理机构说,道明银行一些帐户有可疑财务活动,与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联,银行未有举报嫌疑帐户。- ?+ A3 g; @. ]0 h4 U
, K3 B- E' f! O7 d
美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布,道明银行达成和解方案。. b( R# {  L; }% p& u$ c
  f. P% N$ b5 m
美国货币监理署说,道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师,因庞氏骗局判监50年。
- e# F/ N6 F% l  t' l2 _6 L, P7 t- X% y3 u- R" I2 u
美国证券及交易委员会指出,道明银行说,它有限制罗思坦的帐户转款,其实是欺诈投资者。
8 B" x+ w5 _% [' C! g
* P  z) J$ X0 w+ K: L美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说:「金融机构负责守护它们协调的交易与投资,它们的工作人员容许诈骗行为,就要有高度问责。」5 f) W% q' J5 U; w

: L2 ~2 c- n3 z7 B8 r7 W8 n0 H7 T道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款,向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
1 q' e& O; j) m) u4 O1 a
2 \& W" t: H  C  M, h银行说,它感到「欣慰」,与管理机构解决案件。1 d0 J' D: M6 s/ }& B' C% H4 k
& Z3 J# A) h; Q3 b
道明发表简短声明:「道明银行与监管机构密切合作,保证它遵守全部适用法规。」
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